吉祥鑫享搀杂型证券投资基金      托管公约 基金料理东谈主：吉祥基金料理有限公司 基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司      二零二五年六月 托管公约                                                                                                 吉祥基金料理有限公司 托管公约                          吉祥基金料理有限公司   鉴于吉祥基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 公司，按摄影关法律法则的章程具备担任基金料理东谈主的履历和才气，拟召募刊行 吉祥鑫享搀杂型证券投资基金；   鉴于吉祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按摄影关法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才气；   鉴于吉祥基金料理有限公司拟担任吉祥鑫享搀杂型证券投资基金的基金料理 东谈主，吉祥银行股份有限公司拟担任吉祥鑫享搀杂型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确吉祥鑫享搀杂型证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的职权 义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《吉祥鑫享搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏导的含义；若有违背应以《基金 合同》为准，并依其要求说明注解。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相关安排见基金合同和招募 说明书的章程。 托管公约                             吉祥基金料理有限公司                 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：吉祥基金料理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   邮政编码：518000   法定代表东谈主：罗春风   成立时候：2011 年 1 月 7 日   批准劝诱机关及批准劝诱文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织体式：有限职守公司（中外结伴）   注册成本：东谈主民币 130,000 万元   存续时代：捏续筹备   （二）基金托管东谈主   称号：吉祥银行股份有限公司(简称：吉祥银行)   住所：中华东谈主民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日。   组织体式：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元东谈主民币   存续时代：捏续筹备   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东谈主：董德程   研究电话：(0755) 8867 4238   筹备边界：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现各 项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理 刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外借 款；从事同行拆借；外汇告贷；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价 证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；交易、非交易结算； 托管公约                       吉祥基金料理有限公司 办理国内结算；海外结算；外币单据的承兑和贴现；外汇贷款；资信看望、有计划、 见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提供信用证做事 及担保；提供看守箱做事；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经研究监管机 构批准或允许的其他业务。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司        二、基金托管公约的依据、贪图和原则   （一）刚毅托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有 关法律法则、《基金合同》十分他研究章程制订。   （二）刚毅托管公约的贪图   刚毅本公约的贪图是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值猜想、收益分派、信息泄露及相互监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）刚毅托管公约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、至意信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   本基金信息泄露事项以法律法则章程及本合同约定的内容为准，本合同未约 定的，以基金合同“第十八部分 基金的信息泄露”约定的内容为准。 托管公约                            吉祥基金料理有限公司        三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资边界、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐标 准的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的神色提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用相关技巧系统，对基金骨子投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐措施 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资边界为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章公开刊行上 市的股票（包括中小板、创业板十分他中国证监会允许基金投资的股票）、繁衍工 具（权证、股指期货等）、债券金钱（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可转换债券、分离交易可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、中小企业私募债、场地政府债、政府相沿机构债、政府相沿债券等中国 证监会允许投资的债券）、金钱相沿证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、 如期进款十分他银行进款）、现款等固定收益类金钱，以及法律法则或中国证监会 允许投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的相关章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在本质稳当 方法后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金金钱的比例边界为 0-90%。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低 于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货交易，应相宜法律法则章程和基金合同约定的投资截至 并征服相关期货交易所的业务功令。   要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例截至，基金料理东谈主在履 行稳当方法后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   本基金的投资组合应遵命以下截至：  托管公约                            吉祥基金料理有限公司 不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 值的 0.5%； 金钱净值的 10%； 金钱相沿证券限制的 10%； 券，不得高出其各样金钱相沿证券共计限制的 10%； 捏有金钱相沿证券时代，要是其信用品级下落、不再相宜投资措施，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与一皆卖出； 产，本基金所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钱净值的 40%； 值的 10%；公司旗下所有基金投资单只中期单据不得高出其刊行额的 10%； 的 10%；  托管公约                          吉祥基金料理有限公司 不得高出基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、金钱相沿证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购） 等； 股票总市值的 20%；本基金料理东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、神色 与时限向交易所评释所交易和捏有的卖出期货合约情况、交易贪图及对应的证券 金钱情况等； 算）占基金金钱比例为 0-90%； 得高出上一交易日基金金钱净值的 20%； 放式基金以及处于通达期的如期通达基金）捏有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得高出该上市公司可运动股票的 15%；本基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托 管的一皆投资组合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得高出该上市公司可 运动股票的 30%； 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的 成分甚至基金不相宜前述所章程比例截至的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限金钱的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保 捏一致；    本基金在运行进行股指期货投资交易之前，应与基金托管东谈主就股指期货的清 算、估值、交割等事宜另行具体协商。    除上述第 2、12、20、21 项所章程的情形外，因证券市集波动、上市公司合 托管公约                         吉祥基金料理有限公司 并、基金限制变动、股权分置调动中支付对价等基金料理东谈主之外的成分甚至基金 投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行休养。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的研究约定。时代，基金的投资边界、投资政接应当相宜基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起运行。   法律法则或监管部门取消上述截至，如适用于本基金，基金料理东谈主在本质适 当方法后，则本基金投资不再受相关截至，但需提前公告，不需要经基金份额捏 有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第九款基金投资报复行动进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督神色对基金料理东谈主基金投资报复行动进行监督。   根据法律法则研究基金从事关联交易的章程，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他紧要强横关系的公司名 单及研究关联方刊行的证券名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有职守确保关联交易 名单的真确性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业标 准的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单。基金料理东谈主 应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主监 督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，新名单确信前已与本 次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管 理东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单的，应向基金托管 东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商治理。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并承担交易敌手不本质合同变成的亏空，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同本质情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照 预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管 东谈主不承担由此变成的任何损构怨职守。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司   （五）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金料理东谈主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，确信相宜条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金 托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜研究章程进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 行进款业务账目及核算的真确、准确。 订书面公约，明确两边在相关公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与扩充、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及进款证实书的开立、传递、看守 等历程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的 正当权益。 关公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等研究文献，切实本质托管职责。 《运作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户料理、利率料理、支付结算等 的各项章程。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主在遴荐进款银行时有违反研究法律法则 的章程及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式讲述基金料理东谈主在 10 个 责任日内修订。基金料理东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在 10 个责任日内纠 正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违游记 为，应立即评释中国证监会，同期讲述基金料理东谈主在 10 个责任日内修订或拒却结 算，若基金料理东谈主拒不扩充变成基金财产的亏空，基金托管东谈主不承担任何职守。   （六）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资运动受限证券进行监督。 公司证券刊行料理办法》标准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等 在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布紧要音书或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 本基金投资运动受限证券还应征服《对于标准基金投资非公开刊行证券行动的紧 托管公约                        吉祥基金料理有限公司 急讲述》、《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券研究问题的讲述》等有 关法律法则章程。 风险限度等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排运动受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   上述规章轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后， 基金料理东谈主应至少于初次投资运动受限证券之前两个责任日将上述贵府书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。 正当律法则要求的研究运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁如期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已捏有运动 受限证券市值占基金金钱净值的比例、划款账号、划款金额、划款时候文献等。 基金料理东谈主应保证上述信息的真确、完竣。 签订风险限度补充公约。公约应包括基金托管东谈主对于基金料理东谈主是否征服相关制 度、流动型风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 制定弁言泄露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。 轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的研究书面信 息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在 投资运动受限证券前就该风险的摒除或阻碍措施进行补充书面说明，并保留巡逻 基金料理东谈主风险料理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估评释等备查资 料的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却扩充研究指示。因拒却扩充该指示变成基 金财产亏空的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权评释中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 托管公约                       吉祥基金料理有限公司 要是基金托管东谈主切实本质监督职责，则不承担任何职守。要是基金托管东谈主莫得切 实本质监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主愉快担连带职守。   （七）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值猜想、各样基金份额净值猜想、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据 等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方 式讲述基金料理东谈主限期修订。   基金料理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书 面讲述后应在两个责任日内实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行说明注解或举证，说明违纪原因及修订期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督 促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内修订 的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管公约对基金业务扩充核查。   对基金托管东谈主发出的书面指示，基金料理东谈主应在章程时候内复兴并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行说明注解或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金料理东谈主应积极 合营提供相关数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易方法依然见效的指示违反法律、 行政法则和其他研究章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管 理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违游记动，应实时评释中国证监 会，同期讲述基金料理东谈主限期修订，并将修订闭幕评释中国证监会。   基金料理东谈主无方正原理，拒却、隔澈底方根据本托管公约章程愚弄监督权， 或选定拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 教育仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。 托管公约                       吉祥基金料理有限公司        四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东谈主猜想的基金金钱净值和各样基金份额净值、根据基金料理 东谈主指示办理计帐交收、相关信息泄露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未扩充或无故延长扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、        《基金合同》、本公约十分他研究章程时，应实时以书面体式讲述 基金托管东谈主限期修订。   基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，说 明违纪原因及修订期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金料理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极合营基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵府以供基金料理东谈主核 查托管财产的完竣性和真确性，在章程时候内复兴基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记动，应实时评释中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期修订，并将修订闭幕评释中国证监会。   基金托管东谈主无方正原理，拒却、隔澈底方根据本公约章程愚弄监督权，或采 取拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主建议教育 仍不改正的，基金料理东谈主应评释中国证监会。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司              五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 与平安； 金财产，如有衰退情况两边可另行协商治理； 定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时讲述基金料理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产变成亏空的，基金 料理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主对此不承担任何责 任； 金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 或基金料理东谈主托福的登记机构开立并料理。 金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等研究章程后，基金料理东谈主应将 召募到的属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户， 同期在章程时候内，聘任具有从事证券、期货相关业务履历的司帐师事务所进行 验资，出具验资评释。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 托管公约                       吉祥基金料理有限公司 银行进款。基金料理东谈主授权基金托管东谈主理理托管专户的开立、销户、变更责任， 基金托管专户可不留印鉴卡，具体按基金托管东谈主要求办理。本基金的一切货币收 支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过基金托管专户进行。 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的花样开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的其他研究章程。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金料理东谈主负责。 公司、深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限职守公司的一级法东谈主计帐责任，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备 付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程扩充。 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按研究章程开设、使用并 料理；若无相关章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。  （五）银行间债券托管专户的开设和料理  基金合同见效后，基金料理东谈主负责以本基金的花样苦求并取得插足寰宇银行 间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金的 花样在中央国债登记结算有限职守公司和上海计帐所开设银行间债券市集债券托 管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同 代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约，基金托管东谈主及基金料理东谈主按  托管公约                        吉祥基金料理有限公司 寰宇银行间同行拆借市集的要求保留公约本来或副本。   （六）其他账户的开立和料理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法则章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助基金托管东谈主根据研究法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立 研究账户。该账户按研究功令使用并料理。   （七）基金财产投资的研究有价根据等的看守   基金财产投资的研究什物证券等有价根据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 看守库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、上海计帐所、中国证券登记 结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库，看守根据 由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价根据的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托 管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构骨子灵验限度的证券不承担 看守职守。   （八）与基金财产研究的紧要合同的看守   与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产研究的紧要合同的原件永别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 看守。除本公约另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产研究的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的 原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密神色将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在 30 个责任日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限为《基 金合同》阻隔后 15 年。 托管公约                        吉祥基金料理有限公司             六、指示的发送、阐明及扩充   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨十分他款项付款指 令，基金托管东谈主扩充基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等研究事项。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限及见效日历。 东谈主及相关操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律法则章程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券进出库指示以十分他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、阐明及扩充的时候和方法   基金料理东谈主发送指示应领受传真神色或两边招供的其他神色。   基金料理东谈主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的筹备权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定方法发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效劳。但要是基金料理东谈主依然取销或 窜改对交易指示发送东谈主员的授权，况且基金托管东谈主根据本公约阐明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承 担职守，授权已窜改但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话神色向基金托管东谈主阐明。   基金料理东谈主应在交易罢了后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东谈主，为基金托管东谈主预留出合理的指示扩充时候，并电话确 认。要是银行间簿记系统依然生成的交易需要取消或阻隔，基金料理东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金料理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并阐明，如需在 托管公约                          吉祥基金料理有限公司 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示所必 需的时候，至少为 2 个责任小时。指示传输不足时、未能留出填塞的划款时候， 甚至资金未能实时到账所变成的亏空由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接纳基金料理东谈主的指示，预先讲述基金料理东谈主其名单， 并与基金料理东谈主约定指示发送和接纳神色。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据研究内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲述基金管 理东谈主。   指示传真件与原件内容不符的，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。指示扩充罢了后，基金托管东谈主应及 时讲述基金料理东谈主。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余 额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予扩充，但应立即讲述基金料理东谈主，由 基金料理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐明此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未扩充该指示变成亏空的职守。   （四）基金料理东谈主发送纰缪指示的情形和处理方法   基金料理东谈主发送纰缪指示的情形包括指示违反法律法则和基金合同，指示发 送东谈主员无权或高出权限发送指示。   基金托管东谈主在本质监督职能时，发现基金料理东谈主的指示纰缪时，有权拒却执 行，并实时讲述基金料理东谈主改正。如需取销指示，基金料理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却扩充指示的情形和处理方法   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律法则，或者违反基金合同约定 的，应当拒却扩充，立即讲述基金料理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金料理东谈主发送的指示扩充并对基金财产 或投资东谈主变成的亏空，由基金托管东谈主承担相应的职守。   （七）更换被授权东谈主员的方法 托管公约                       吉祥基金料理有限公司   基金料理东谈主更换被授权东谈主、窜改或阻隔对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个责任日讲述基金托管东谈主，同期基金料理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主的姓 名、权限、预留印鉴、署名样本及见效日历。被授权东谈主变更讲述见效前，基金托 管东谈主仍应按原约定扩充指示，基金料理东谈主不得否定其效劳。授权讲述十分变更都 应以原件体式投递基金托管东谈主。   基金托管东谈主更换接受基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前书面讲述基金料理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接纳指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行体式搜检，如发现问题，应实时评释基金料理东谈主。 基金托管东谈主对扩充基金料理东谈主的正当指示对基金财产变成的亏空不承担抵偿职守。 托管公约                        吉祥基金料理有限公司             七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券筹备机构   基金料理东谈主负责遴荐证券筹备机构，租用其交易单位行动基金的专用交易单 元。基金料理东谈主和被选中的证券筹备机构签订相关公约，基金料理东谈主应提前讲述 基金托管东谈主，并将被选中证券筹备机构提供的《基金用户交易单位变更苦求书》 实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求接纳结算数据。交易单位保证金由被 选中的证券筹备机构托福。基金料理东谈主应根据研究章程，在基金的中期评释和年 度评释中将所选证券筹备机构的研究情况、基金通过该证券筹备机构买卖证券的 成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与泄露，并将该等情况及基金交易单位号、 佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲述基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限职守公司结算备付金料理办法》和《证券结算 保证金料理办法》等相关章程，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限 职守公司对结算参与东谈主的最低结算备付金和结算保证金名额进行从头核算、休养。 基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职守公司休养最低结算备付金和结算保证金 当日，在资金流量表中响应最低备付金和结算保证金休养的情况。基金料理东谈主应 预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限职守公司确信的实 际下月最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，休养所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金料理东谈主的交易划款指示具体办理。 要是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上变成基金财产的亏空，应由基金托管东谈主负 责抵偿；但因中国东谈主民银行、中国证券登记结算有限职守公司和中央国债登记结 算有限职守公司资金结算系统以十分他机构的结算系统发生故障等非基金托管东谈主 的原因变成计帐资金无法按时到账的情形，基金托管东谈主可免责；要是因为基金管 理东谈主未预先讲述基金托管东谈主增多交易单位等事宜，甚至基金托管东谈主接纳数据不完 整，变成计帐差错的职守由基金料理东谈主承担；要是因为基金料理东谈主未预先讲述需 要单独结算的交易，变成基金金钱亏空的由基金料理东谈主承担；要是由于基金料理  托管公约                           吉祥基金料理有限公司 东谈主违反市集操作功令的章程进行超买、超卖等原因变成基金投资计帐贫瘠和风险 的，基金托管东谈主发现后应立即讲述基金料理东谈主，由基金料理东谈主负责治理，由此给 基金托管东谈主、本基金变成的径直亏空由基金料理东谈主承担。   对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 交收的业务，基金料理东谈主须于 T 日 14：00 之前出具划款指示，并备足当日 T+0 交收需支付的资金头寸。   由于基金料理东谈主的原因导致预交收失败，由此引起的成果由基金料理东谈主承担。 基金料理东谈主应选定合理措施，确保在 T 日日终有填塞的资金头寸用于 T＋1 日中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于基金管 理东谈主的原因导致基金托管东谈主交收失败，由此引起的成果由基金料理东谈主承担。中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司的行权交收日为 T 日，为幸免交收失败， 基金料理东谈主须在 T 日讲述基金托管东谈主并将划款指示传真给基金托管东谈主。对中国证 券登记结算有限职守公司实行非担保交收的品种，由于非基金托管东谈主的原因导致 交收失败，基金托管东谈主不承担职守。若结算机构的交收功令发生变化，基金托管 东谈主和基金料理东谈主应根据新的交收功令作出相应变动，基金料理东谈主应合营基金托管 东谈主为完成交收提供必要的匡助。   基金料理东谈主应保证基金托管东谈主在扩充基金料理东谈主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主发送的划款指示。基金料理 东谈主在发送划款指示时应充分研究基金托管东谈主的划款处理时候。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主相宜法律法则、基金合同、本公约的指示 不得拖延或拒却扩充。   （1）交易纪录的查对   基金料理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外泄露净值之前， 必须保证本日所有骨子交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录皆备一致。要是实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不完竣或不真确，由此导 致的亏空由职守方承担。   （2）资金账贪图查对。   资金账目按日核实。基金托管账户的开立网点无需与基金料理东谈主进行银企对 账。 托管公约                          吉祥基金料理有限公司   （3）证券账贪图查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日罢了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 金托管东谈主。基金料理东谈主应酬传递的申购、赎回、转换通达式基金的数据真确性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一通达日上述研究数据，并保证相关数据的准确、 完竣。 数据和盖印见效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法泛泛发送，两边 可协商治理处理神色。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按研究规 定保存。 宜按时进行。不然，由基金料理东谈主承担相应的职守。   为傲气申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构料理。 到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时讲述基金料理东谈主选定措施进行催收，由此变成基金亏空的，基金料理东谈主 应负责向研究当事东谈主追偿基金的亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金料理东谈主的原因变成，职守由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 托管公约                          吉祥基金料理有限公司 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神色对账外，回购到期付款和与 投资研究的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的神色、内容、发送、接纳和阐明神色等与投资指示疏导。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算神色。基金托管账户与“注册登 记计帐账户”间的资金计帐遵命“净额计帐、净额交收”的原则，即按照托管账 户当日应收资金与托管账户应付额的差额来确相信管账户净应收额或净应付额， 以此确信资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东谈主负责将托管账户 净应收额在当日 15:00 前从“注册登记计帐账户”划往基金托管账户，基金托管 东谈主在资金到账后应立即讲述基金料理东谈主进行账务处理；当存在托管账户净应付额 时，基金料理东谈主应在当日 9：30 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按 料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在当日 12:00 前划往“注册登记计帐账户”， 基金托管东谈主在资金划出后立即讲述基金料理东谈主进行账务处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金料理东谈主的原因未准时到账的资金，应实时讲述基金料理东谈主划付，由此产生的责 任应由基金料理东谈主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时讲述基金托 管东谈主划付，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。   （五）基金转换 函告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时候、方法及托管公约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届时 的公告扩充。 告。   （六）基金现款分成 托管公约                       吉祥基金料理有限公司 法》的研究章程在中国证监会指定弁言上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。  托管公约                           吉祥基金料理有限公司            八、基金金钱净值猜想和司帐核算   （一）基金金钱净值的猜想、复核与完成的时候及方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金金钱净值除以基金份额总额，基金份额净值的猜想， 精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个责任日猜想基金金钱净值及各样基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按章程泄露。   基金料理东谈主每责任日对基金金钱进行估值后，将各样基金份额净值闭幕发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐职守方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金研究的 司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金料理东谈主对基金金钱净值的猜想闭幕对外赐与公布。 泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   （二）基金金钱的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值纰缪的处理神色   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值纰缪。   （四）基金司帐轨制   按国度研究部门章程的司帐轨制扩充。   （五）基金账册的竖立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金料理东谈主、基金 托管东谈主独赶快诞生、纪录和看守本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在不对，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的猜想和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司   （六）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行平安的复核。核 对不符时，应实时讲述基金料理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据皆备 一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月罢了后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度罢了之日起 15 个责任日内完成基金季度评释的编制；在上半年罢了之日起两个 月内完成基金中期评释的编制；在每年罢了之日起三个月内完成基金年度评释的 编制。基金年度评释的财务司帐评释应当经过审计。基金合同见效不足两个月的， 基金料理东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度研究章程为准。   基金料理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相关报表及评释。   （七）实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。 托管公约                      吉祥基金料理有限公司            九、基金收益分派  基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司                十、基金信息泄露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法则、基金合同的研究章程进行信息泄露， 拟公开泄露的信息在公开泄露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息 泄露办法》十分他研究章程进行信息泄露外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为 基金料理东谈主或基金托管东谈主违反守秘义务： 证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息泄露或公开。   （二）信息泄露的内容   基金的信息泄露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金 份额发售公告、基金产物贵府纲目、基金召募情况、基金合同见效公告、基金资 产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、年度评释、中期评释和 季度评释、临时评释、涌现公告、基金计帐评释、基金份额捏有东谈主大会方案等中 国证监会章程的其他信息。基金年度评释需经具有从事证券、期货相关业务履历 的司帐师事务所审计后，方可泄露。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露方法   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息泄露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为 目标，至意信用，严守隐秘。基金料理东谈主负责办理与基金研究的信息泄露事宜， 基金托管东谈主应当按摄影关法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金料理东谈主）复核的信息，基金料理东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应奉告基金托管东谈主（或基金料理东谈主）。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极合营、相互监督，保证其本质按照法定神色 和限时泄露的义务。   基金料理东谈主应当在中国证监会章程的时候内，将应予泄露的基金信息通过中 托管公约                         吉祥基金料理有限公司 国证监会指定的寰宇性报刊和基金料理东谈主的互联网网站等弁言泄露。根据法律法 规应由基金托管东谈主公开泄露的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的 互联网网站公开泄露。   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄露基金相关信 息：   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 金钱价值时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商一致暂停估值的；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。   按研究章程须经基金托管东谈主复核的信息泄露文献，由基金料理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中章程需要泄露的事项时， 按基金合同章程公布。   赐与泄露的信息文本，存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 同和招募说明书的章程进行信息泄露，详见招募说明书的章程。 托管公约                     吉祥基金料理有限公司             十一、基金用度  基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司         十二、基金份额捏有东谈主名册的看守   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应永别看守基金份额捏有东谈主名册。看守神色不错领受电子或文 档的体式，保存期不少于 15 年。如不成妥善看守，则按相关法则承担职守。   基金托管东谈主因编制基金如期评释等合理原因要求基金料理东谈主提供相关贵府时， 基金料理东谈主应将研究贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其 真确性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应征服守秘义务，法律法则另有章程或有权机 关另有要求的除外。  托管公约                        吉祥基金料理有限公司            十三、基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵府。 基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限看守。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的竖立 处。 真基金托管东谈主，并在 30 个责任日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期 限为基金合同阻隔后 15 年。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接纳相应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始根据、记账根据、 基金账册、交易纪录和着急合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司         十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会奉命；   （3）照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告收歇；   （4）法律法则和基金合同章程的其他情形。   更换基金料理东谈主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计捏有 10%以上（含   （2）方案：基金份额捏有东谈主大会在原基金料理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的新任基金料理东谈主形成方案，该方案需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金料理东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金料理东谈主的方案须经中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额 捏有东谈主大会方案见效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）吩咐：基金料理东谈主职责阻隔的，基金料理东谈主应妥善看守基金料理业务资 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主理理基金料理业务的移交手续，临 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接纳。新任基金料理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金金钱总值；   （7）审计：基金料理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则章程聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计闭幕赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，要是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主研究的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换 托管公约                          吉祥基金料理有限公司   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会奉命；   （3）照章驱逐、被照章取销或者被照章布告收歇；   （4）法律法则和基金合同章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）方案：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成方案，该方案需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二 以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的方案须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 捏有东谈主大会方案见效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则章程聘任司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计闭幕赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换   （1）提名：要是基金料理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计捏有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换永别按上述方法进行；   （3）公告：新任基金料理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金料理东谈主和基金托 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会方案见效后 2 日内在指定弁言上团结公告。。   （四）新基金料理东谈主接纳基金料理业务或新基金托管东谈主接纳基金财产和基金 托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应接续本质相关职责，并保证不作念出 托管公约                  吉祥基金料理有限公司 对基金份额捏有东谈主的利益变成挫伤的行动。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司               十五、报复行动   本公约当事东谈主报复从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东谈主不公道地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法则章程的神色公开泄露的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财政上平安，其高档料理东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或刑事职守基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行刑事职守的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违反章程向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职守的投资；（4）买卖其他基金份额， 然而中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交易、主宰证券交易价钱十分他不方正的证券交易行为；（7）法律法则 和中国证监会章程报复的其他行为。法律法则或监管部门取消上述截至，如适用 于本基金，则本基金投资不再受相关截至。   （十）法律法则和基金合同报复的其他行动，以及依照法律、行政法则研究 章程，由中国证监会章程报复基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司        十六、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个责任日内成立计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小构成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期 货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自本质职责，继 续忠实、发愤、遵法地本质基金合同和本托管公约章程的义务，贵重基金份额捏 有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同阻隔，应当按法律法则和基金合同的研究章程对基金财产进行计帐。 基金财产计帐方法主要包括：   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组归并接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘任司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 托管公约                          吉祥基金料理有限公司 告出具法律主见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列轨则归赵：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程归赵前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （六）基金财产计帐的公告   基金财产计帐评释于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐闭幕 经具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见 书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将清 算评释登载在指定网站上，并将计帐评释指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司                 十七、走嘴职守   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不本质本公约或本质本公约不相宜约定的， 应当承担走嘴职守。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的， 应当永别对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿职守，对亏空的抵偿，仅限于径直亏空。   （三）一方当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主变成亏空的，应就亏空进行抵偿； 给基金财产变成亏空的，应就亏空进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基 金向走嘴方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为或不行动而变成的亏空等；   （四）一方当事东谈主走嘴，另一方当事东谈主在任责边界内有义务实时选定必要的 措施，努力防患亏空的扩大；莫得选定稳当措施甚至亏空扩大的，不得就扩大的 亏空要求抵偿。守约方因防患亏空扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴行动虽已发生，但本托管公约或者接续本质的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当接续本质本公约。 若基金料理东谈主或基金托管东谈主因本质本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 捏。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然选定必要、稳当、合理的措施进行搜检，然而未 能发现纰缪的，由此变成基金财产或投资东谈主亏空，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿职守。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施减弱或摒除由此 变成的影响。 托管公约                      吉祥基金料理有限公司             十八、争议治理神色  因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、归并治理，协商、 归并不成治理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳 市，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对 当事东谈主均有欺压力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 忠实、发愤、遵法地本质基金合同和本托管公约章程的义务，贵重基金份额捏有 东谈主的正当权益。  本公约受中国法律统辖。 托管公约                         吉祥基金料理有限公司            十九、托管公约的效劳  两边对托管公约的效劳约定如下：  （一）基金料理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主 两边根据中国证监会的主见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为崇拜文本。  （二）托管公约自基金合同见效之日起见效。托管公约的灵验期自其见效之 日起至基金财产计帐闭幕报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律欺压力。  （四）本公约一式六份，公约两边各捏二份，上报中国证监会和银行业监督 料理机构各一份，每份具有同等法律效劳。 托管公约                       吉祥基金料理有限公司              二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应 赐与合营，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、研究法律法则等章程协商办理。 托管公约                      吉祥基金料理有限公司          二十一、托管公约的签订  本公约两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日。